Transparència algorísmica: Automatització de l’informe de pobresa energètica

Visió general 

Es tracta d’un servei al núvol que automatitza els informes socials de vulnerabilitat energètica, tant del procés de gestió com de l’elaboració de l’informe.

Cas d’ús 

Els informes socials de vulnerabilitat energètica, també coneguts com a informes de pobresa energètica, són elaborats mensualment per les Àrees Bàsiques de Serveis Socials (ABSS) en compliment de la Llei 24/2015, de mesures urgents per a afrontar l’emergència en l’àmbit de l’habitatge i la pobresa energètica. L’objectiu és acreditar la vulnerabilitat econòmica de persones o unitats familiars en risc d’exclusió residencial davant possibles talls de subministrament d’electricitat, gas i aigua potable per manca de pagament.

Aquests informes es generen a requeriment de les companyies subministradores (més de 50 companyies diferents), seguint el principi de precaució establert per la llei.

Actualment, el procés de verificació de dades és manual i manca d’estandardització. Davant aquesta situació i tenint en consideració que gran part de les dades necessàries per a l’elaboració dels informes es pot consultar a través dels serveis d’interoperabilitat de Via Oberta, l’AOC ha desenvolupat una solució al núvol per automatitzar aquest procés, millorant la interoperabilitat entre empreses, municipis i altres administracions per verificar les dades. La solució és un sistema d’automatització de processos complexos basat en IA, que utilitza tecnologies d’automatització de processos robòtics (RPA) i modelatge de processos empresarials (BPM). A més, es basa en un servei al núvol proporcionat per una empresa privada, no requereix instal·lació, però sí integrar-se amb molts altres sistemes d’informació de l’AOC, com ara els serveis d’interoperabilitat Via Oberta i el sistema d’informació de serveis socials Hèstia

Estatus

Pilot. El servei s’està provant a 6 municipis. Ajuntaments pilot:

• El Prat de Llobregat (65.030 hab.), Amposta (21.807 hab.), Granollers (61.983 hab.), Sant Boi de Llobregat (83.371hab.), Palau Solità i Plegamans (14.911 hab.) i Santa Coloma de Gramenet (117.981 hab.)

El primer pilot que es va posar en marxa va ser el del Prat de Llobregat, l’abril de 2023.

Principals beneficis del servei

 Beneficis per als ciutadans:

• Millor servei i agilitat en l’atenció: L’automatització i estandardització del procés permet una resposta més ràpida i precisa als casos de vulnerabilitat energètica, millorant la qualitat dels serveis socials i l’atenció a les persones en situació de risc.
• Assegurar l’accés als subministraments bàsics: A través d’aquest sistema, s’agilitza la determinació de la situació de vulnerabilitat, assegurant que les persones i unitats familiars en risc rebin l’atenció i els subministraments bàsics necessaris.
• Reducció de la burocràcia i millora de l’experiència de l’usuari: El procés automatitzat evita tràmits innecessaris i simplifica la interacció amb l’Administració, reduint la burocràcia i millorant l’experiència dels ciutadans en situacions de vulnerabilitat.

Beneficis per a l’administració:

• Estalvi de temps i recursos: Reducció significativa del temps i les tasques administratives necessàries per generar els informes de pobresa energètica, permetent una millor gestió dels recursos humans i econòmics de l’Administració i optimitzant el seu rendiment.
• Estandardització i millora en la gestió de dades: A través de la integració de múltiples fonts de dades i la seva automatització, s’aconsegueix una visió més precisa i estandarditzada de la situació de vulnerabilitat energètica, millorant la presa de decisions i facilitant la comunicació entre empreses, municipis i altres administracions.
• Suport a municipis amb recursos limitats: El servei al núvol ofereix la possibilitat d’accés a una tecnologia avançada sense la necessitat de grans inversions en infraestructura o recursos interns.

Informació de contacte 

Informació més detallada sobre el servei 

Familiaritzeu-vos amb la informació que utilitza el sistema, la lògica de funcionament de l’algorisme i la seva governança. 

Conjunts de dades 

Dades d’entrada 

S’utilitzen dues fonts principals de dades d’entrada:

• DNI
• Codi INE del municipi
• Adreça postal del titular

2) Dades que alimenten l’algorisme de càlcul del coeficient de l’informe de pobresa energètica

A. Dades de Via Oberta

Via Oberta és un servei d’interoperabilitat que ofereix l’AOC per facilitar l’intercanvi telemàtic de dades i documents entre administracions i entitats públiques dins el marc d’un procediment administratiu i amb l’objectiu de fer efectiu el dret de la ciutadania a no aportar documents que ja obrin en poder de les administracions públiques.

A través dels serveis de Via Oberta es consulten les dades necessàries per realitzar el càlcul automatitzat del coeficient que determinarà si la persona o unitat familiar es troba en una situació de vulnerabilitat.

En concret, es consulten les dades següents:

• Dades del padró. Aquesta consulta permet:
  • Comprovar que la persona titular del contracte de subministrament està empadronada a l’adreça que consta en el fitxer que fan arribar els proveïdors energètics a les diferents ABSS on consten els contractes afectats. Modalitat de consulta: Dades empadronament d’un titular.
  • Obtenir el Nombre total de convivents majors de 16 anys i les seves dades. Modalitat de consulta: Dades de convivència d’un titular.

A continuació es consulten 4 serveis de Via Oberta que retornen resultats econòmics que se sumen entre si.

• Dades de la renda. Modalitat de consulta: C4 – Renda per a prestacions socials de l’AEAT, si la persona ha presentat la declaració de l’IRPF; Certificat d’imputacions, quan el contribuent no té l’obligació de presentar-la.
• Pensions públiques exemptes de l’AEAT. D’aquesta consulta s’obté el nombre de registres existents i l’import total (camp: retribució) que se suma a l’import general.
• Prestacions per desocupació del SEPE. D’aquesta consulta s’obté el certificat d’imports per període l’import obtingut (camp: import brut) i es suma a l’import general.
• Prestacions socials públiques de l’INSS. Modalitat: pensions actuals. D’aquesta consulta s’obté el nombre de pagues i l’import brut mensual.

També es consulten 2 serveis de Via Oberta que no retornen imports però si que afectaran al llindar de referència:

• Discapacitat del SISPAP. Modalitat de consulta: Dades bàsiques. D’aqueta consulta s’extreu la informació de si existeix o no reconeixement de discapacitat.
• Dependència de l’IMSERSO. Modalitat de consulta: Nivell i grau de dependència. D’aquesta consulta s’extreu de si la persona té un grau III -nivell 1 o 2 (gran dependència).

Totes aquestes consultes es repeteixen per cada membre de la unitat de convivència major de 16 anys. Un cop s’ha fet la suma d’aquests imports, s’obtenen els ingressos de la unitat de convivència. Aquests ingressos s’hauran de comparar amb les taules de referència tenint en consideració el que explicita la normativa per definir si es troben en situació de vulnerabilitat energètica.

B. Dades d’Hèstia o sistema d’informació social propi

Hèstia és un sistema d’informació de serveis socials que utilitzen més de 800 ajuntaments (91 ABSS usuàries segons dades 2023). Permet tenir els expedients de serveis socials dels ciutadans en format electrònic.

A través de la consulta a l’expedient de serveis socials de la persona titular es poden obtenir les dades següents:

• Dependència energètica. (article 5.13 de la Llei 24/20115)
• Risc imminent de pèrdua de l’habitatge

Dades de sortida

Dades i documents que genera el servei:

• Informes de vulnerabilitat
• Evidències del procés

❗ Consideracions sobre el tractament de les dades d’entrada i la conservació dels informes de vulnerabilitat i les evidències:

Processament de les dades 

La lògica operativa del processament automàtic de dades i el raonament realitzat pel sistema se sustenta conforme al següent model i metodologia: 

Pas a pas del procés
El sistema d’IA permet carregar a la plataforma BPM AgilePoint els fitxers .xls que fan arribar els proveïdors energètics a les diferents ABSS on consten els contractes afectats. La pantalla inicial inclou la funcionalitat de demanar la constrasenya dels fitxers atès que algunes companyies els protegeixen.
Un cop carregat el fitxer, el primer pas és realitzar una sèrie de comprovacions com ara que la companyia que s’ha indicat és correcte, si el fitxer està o no protegit per contrasenya i s’ha proporcionat, etc.
A continuació, el sistema processa les dades i inicia el procés per cadascun dels registres. Primer de tot, comprova que els titulars consten empadronats al municipi i verifica si tenen expedient donat d’alta a l’Hèstia, la qual cosa autoritza la consulta posterior de les dades.
A partir d’aquí, el sistema calcula en paral·lel els coeficients tant del titular com dels convinents, fent les crides corresponents a Via Oberta. Un cop finalitzades les crides de consulta de tots els documents, el sistema fa el càlcul del coeficient, genera automàticament el model d’informe de vulnerabilitat i el signa.

L’últim pas és la comunicació a les empreses subministradores (aquest darrer pas encara no està automatitzat, s’està redefinint i en fase de desenvolupament).

• Diagrama de flux del procés
  

Arquitectura del servei

La solució funciona en una plataforma al núvol proporcionada per l’empresa privada ComsultorsBPM. La plataforma és AgilePoint i és on s’executa l’algorisme d’IA. Es tracta d’un entorn d’execució multi-usuari, multi-plataforma i multi-dispositiu, i permet l’accés controlat a les dades.

Els informes generats s’enmagatzemen en un repositori de Microsoft Sharepoint que es trova allotjat en serveidors Microsoft Azure, dins la Comunitat Europea.

Les integracions amb Via Oberta es realitzen mitjançant serveis web. Les consultes a Via Oberta es realitzen amb el segell electrònic CDA (certificat de dispositiu d’aplicació) de l’ajuntament, que el cedeix a l’empresa ConsultorsBPM.

L’empresa ConsultorsBPM realitza les crides a Via Oberta des d’una IP pública centralitzada.

• Diagrama tecnològic:
  

Rendiment de l’algorisme 

Actualment s’aconsegueix un percentatge d’èxit del 90%. Amb canvis legals i organitzatius, aquesta xifra podria assolir gairebé el 100%.

Supervisió humana 

L’algorisme actua de forma directa, però es requereix la supervisió d’una persona que valida els resultats abans d’enviar-los a les empreses subministradores. La supervisió humana és essencial per assegurar la precisió i la coherència dels informes generats  i evitar possibles errors en casos específics que puguin escapar a la lògica del sistema.

Compliment normatiu del sistema

El servei d’automatització de l’informe de pobresa energètica (conté l’algorisme) compleix els requisits de la normativa vigent, especialment pel que fa la protecció de dades personals en relació al marc legal europeu i estatal. En concret:

El Responsable de Tractament (ajuntament pilot), l’Encarregat del Tractament (ConsultorsBPM) i tot el seu personal se sotmeten a la normativa de protecció de dades, en especial a la Llei orgànica 3/2018, de 5 de desembre, de protecció de dades personals i garantia del drets digitals (en endavant LOPDGDD) i al Reglament (UE) 2016/679 del Parlament Europeu i del Consell, de 27 d’abril de 2016, relatiu a la protecció de les persones físiques i a la lliure circulació d’aquestes dades i pel qual es deroga la Directiva 95/46/CE (Reglament general de protecció de dades, publicat en el Diari Oficial de la Unió Europea –DOUE del 4-05-2016-, en endavant RGPD).

Pel que fa al RGPD, destaquem l’aplicació del principis següents:

• Principi de minimització de dades: només es recullen les dades necessàries per a complir la finalitat del servei (generar l’informe de pobresa energètica que es troba regular per la Llei 24/2015)
• Principi de limitació de finalitat del RGPD: les dades recollides només s’utilitzen per a la finalitat comunicada a la persona interessada.

Pel que fa al consentiment de la persona interessada a l’emissió de l’informe de pobresa energètica: D’acord a l’Estatut d’Autonomia i la Llei Catalana de Serveis Socials 12/2007, que determinen que tota persona té dret a decidir si vol rebre o no una prestació social, cal que la persona interessada doni el consentiment per a la realització d’aquest informe.

Els sistemes d’informació associats a aquest servei també compleixen la normativa vigent.

• Pel que fa a la interoperabilitat (consultes a Via Oberta):
  • Compleix amb la Llei 39/2015, d’1 d’octubre, del procediment administratiu comú de les administracions públiques (art. 28.2) i Llei 26/2010, del 3 d’agost, de règim i de procediment de les administracions públiques de Catalunya (art. 25.4)
  • Les dades que s’obtenen a través Via Oberta tenen un expedient administratiu al darrera i només poden ser consultades en el marc dels procediments autoritzats pels cedents de les dades.
  • D’acord a l’article 1.1 de la disposició final setena de la Llei 2/2014 de mesures fiscals, administratives, financeres i del sector públic, modificada per la Llei 5/2020 (article 163), les consultes a Via Oberta es realitzen sense el consentiment de la persona interessada o de les persones de la seva unitat de convivència.
    Ara bé, tot i que no cal el consentiment, si que cal informar la persona interessada perquè pugui oposar-se a la consulta de dades per part de l’administració (article 28, llei 39/2015). En aquest cas, si la persona s’oposa hauria d’aportar ella mateixa la documentació.

Es tracta d’una Actuació Administrativa Automatitzada (AAA)? Sí

En aquest l’Ajuntament pilot està subjecte a l’obligació legal de publicar l’AAA vinculada al servei a la seu-e, acompanyada d’una fitxa tècnica (Vegeu l’article 11, lletra i, del Reial decret 203/2021, pel qual s’aprova el Reglament d’actuació i funcionament del sector públic per mitjans electrònics; el qual desplega la Llei 40/2015 de Règim Jurídic del Sector Públic). La fitxa tècnica tindrà la següent informació:

• Nom de l’AAA i del procediment administratiu en el qual s’ubica
• Òrgan responsable de l’actuació o del procediment: ajuntament pilot
• Òrgan responsable a efectes d’impugnació (article 41.2 de la Llei 40/2015 de Règim Jurídic del Sector Públic)
• Sistema d’Informació on es produeix el procediment
• Classificació segons l’ENS
• Classificació segons el RGPD
• Mecanisme de signatura-e: segell electrònic de l’ens
• Auditoria
• URL (de la seu-e) on es pot comprovar la integritat del document generat
• Descripció del disseny i funcionament de l’AAA
• Mecanismes de retiment de comptes i transparència
• Dades utilitzades en la seva configuració i aprenentatge

Gestió de riscos 

Coneixeu els riscos més probables en relació amb els principis i drets fonamentals que cal protegir, i les mesures aplicades en cada cas per garantir el compliment d’aquests drets i mitigar els riscos.

A. Igualtat i no discriminació

• Riscos identificats: Biaixos, discriminació
• Mesures aplicades
  • Per garantir el dret a la no discriminació:
    • Les dades amb què s’ha entrenat l’algorisme són inclusives i representen les diferents persones i unitats familiars que es poden trobar en una de les situacions de risc d’exclusió residencial.
  • Per garantir la inclusió digital s’ha invertit molt en experiència d’usuari perquè el procés de generació dels informes de pobresa sigui senzill i fàcil d’usar.

B. Protecció de dades i privacitat

• Riscos identificats: Mal ús de les dades personals per tercers, amenaça a la privacitat
• Mesures aplicades
  • Per identificar els riscos del sistema des del punt de vista de la protecció de dades i la privacitat els ajuntaments pilot hauran de fer una avaluació d’impacte sobre el tractament de dades de caràcter personal, atès que s’encarrega un tractament de dades que presenta les característiques següents:
    • es prenen decisions automatitzades amb efectes jurídics o que afecten de manera similar i significativa la persona física;
    • es tracta dades relacionades amb persones vulnerables;
    • es fa un ús innovador de tecnologies.
  • Per garantir el dret de protecció de dades i privacitat:
    • El proveïdor signa un Encàrrec de Tractament
    • La localització de les dades és dins de la Unió Europea
    • El Responsable de Tractament (ajuntament pilot) garanteix els drets ARCO (Accés, Rectificació, Cancel·lació i Oposició) de les dades que es tracten.
    • Es realitza la gestió de consentiment i de les cookies.

C. Seguretat i robustesa

• Riscos identificats: Indisponibilitat del servei, accés no autoritzat, filtració de dades, errors i incoherències en el resultat
• Mesures aplicades
  • Per identificar els riscos associats a la disponibilitat i seguretat del sistema, i per categoritzar el servei segons la criticitat de les dades que hi posarem, s’ha de fer una anàlisi de seguretat del servei. D’aquesta manera podrem assegurar que es cumpleixen els requisits establerts per l’Esquema Nacional de Seguretat (ENS) per a sistemes del nivell corresponent.
  • Per evitar la indisponibilitat del sistema:
    • Dins del contracte amb el proveïdor s’han establert uns Acords de Nivell de Servei (ANS) que s’han de complir i revisar periòdicament.

D. Transparència i explicabilitat

• Riscos identificats: opacitat, desconfiança, desinformació
• Mesures aplicades
  • Publicació de la fitxa de transparència algorísmica al Portal de Transparència de l’AOC. La fitxa conté informació clara sobre:
    • Dades utilitzades per entrenar l’algorisme
    • Tipus d’algorisme utilitzat
    • Problemàtica a la qual es busca donar solució
    • Com s’ha implementat
    • A qui va dirigit
    • Identitat i dades de contacte del proveïdor de l’algorisme
    • Organisme responsable del servei i adreça-e de contacte per a queixes, consultes i suggeriments

E. Retiment de comptes i auditabilitat

• Riscos identificats: inseguretat jurídica, manca de qualitat del sistema
• Mesures aplicades (en fase de definició)

Més informació

• Presentació al taller “Automatització digital de processos en Serveis Socials” de l’Escola d’Estiu de la Diputació de Barcelona

• Post “Pilot per l’automatització de l’informe de pobresa energètica per evitar talls de subministraments” (27/1/2023, blog AOC)
• Article “Automating the energy poverty report in Catalunya” (10/10/2023, Plataforma Joinup de la Comissió Europea)
• Presentació “Avaluació automatitzada de la pobresa energètica” (18/10/2023, Semic 2023: Interoperable AI in the Age of AI)

Enllaços d’interès:

• Clam contra la pobresa: cal reformar el model d’ajudes. Sonia Fuertes, Marc Simon Martinez, Rosa Balaguer Bueno, Àngels Cadena Bordoll (16/10/2023)
• El impacto de los trámites administrativos en el acceso a las prestaciones sociales (pdf). Elena Costas Pérez, Juli Ponce Solé, Cristina Ferrer Romero,  Miguel Angel Manzano Rodríguez (Maig de 2022)
• La pobresa energètica en dades. Xarxanet.org (18/10/2017)